根據(jù)證監(jiān)會(huì)的公開披露信息，前瞻投顧總結(jié)發(fā)現(xiàn)，2012 年以來，證監(jiān)會(huì)初步調(diào)查案件135 起，正式立案103 起，移送公安27 起，分別比上年同期增長26%、27%、68%。審結(jié)行政處罰案件66 件，處罰對象涉及16 家機(jī)構(gòu)，118 個(gè)個(gè)人。與此同時(shí)，在日常監(jiān)管中還依法對各類監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施232 起，涉及201 個(gè)機(jī)構(gòu)，173 個(gè)個(gè)人。

華鑫證券副總裁岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易被罰20萬

1 月，華鑫證券投行部高級(jí)副總裁岳遠(yuǎn)斌因在國泰君安工作期間，利用從國泰君安前同事馬獻(xiàn)宇處獲取的三愛富重組內(nèi)幕信息，違規(guī)買賣股票、涉嫌內(nèi)幕交易，

被處以5 年市場禁入和20 萬元罰款。

銀河證券保薦代表人黃健、韓楊被監(jiān)管談話

4 月，銀河證券保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物IPO 項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項(xiàng)專利已失效事實(shí)核查不充分，被采取監(jiān)管談話。

海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢被出具警示函

5 月，海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦浙江道明光學(xué)IPO 中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交內(nèi)容有誤的上市保薦書，被出具警示函。

銀河證券保代張濤收到行政處罰

8 月，證監(jiān)會(huì)公布了對銀河證券保代張濤的行政處罰決定。張濤被處罰的原因是利用內(nèi)幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。證監(jiān)會(huì)決定沒收張濤違法所得117704.64 元，罰款453113.92 元，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票。

原國信保代李紹武被罰600 萬終身遭禁

9 月，中國證監(jiān)會(huì)公告，經(jīng)調(diào)查，國信證券股份有限公司原投行部工作人員李紹武在執(zhí)業(yè)期間，安排親屬或其可以控制的公司以優(yōu)惠價(jià)格入股擬上市公司，獲利1021.6 萬元。對此，證監(jiān)會(huì)依法決定沒收其違法所得并處600 萬元罰款，證監(jiān)會(huì)還認(rèn)定李紹武為市場禁入者。

愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡被出具警示函

9 月，證監(jiān)會(huì)對上海冠華首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東等被監(jiān)管談話

9 月，證監(jiān)會(huì)對北京星光首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。

（本文由《資本前瞻》編輯部整理）