“我們下午一直在談新三板項目如何開無違法違規證明的事情。”27日下午，國內一家券商投行人士向記者大倒苦水，稱全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(下稱“股轉公司”)對新三板項目的掛牌條件愈加嚴格，未來可能強制要求主辦券商提供新三板項目的“無違法違規證明”。

只是，誰來證明？哪個部門愿意出面敲章？

律師通知補證明

27日下午，國內一家券商投行人士告訴記者，他負責的一個準備掛牌新三板的項目，律師通知他需要補一個“無違法違規證明”。“當時我就有點兒懵了，這證明找誰開去，哪個部門愿意蓋章？”

這位券商投行人士表示，新三板業務的指導細則上，也要求主辦券商提供“無違法違規證明”，不過是原則上的，此前很多主辦券商在項目掛牌過程中都自動忽略掉這一要求，稍微嚴格點的券商最多也就是寫個情況說明。

“這應該是股轉公司的態度，今后可能會強制要求主辦券商提供這個證明。”該名券商投行人士調侃稱，“監管部門現在實行的都是有罪推定”。

近期，股轉公司在北京召開的主板券商培訓會上表示，截至目前，與券商簽約準備上新三板的公司已經達1000家，未來3個月內準備材料的企業就有400余家。面對即將到來的新三板擴容，股轉公司對項目掛牌的要求越收越緊。

哪個部門來敲章

這位券商投行人士將其與同行們關于出具“無違法違規證明”的討論對話發給記者。記者從對話中了解到，股轉公司希望主辦券商能夠為掛牌項目真正負起責任，所以才要求主辦券商提供項目的“無違法違規證明”。

“無違法違規證明”的出具流程大約是：主辦券商項目組聯合律師、會計起草一個相關證明，然后找項目所在地的相關部門蓋章。只是這個相關部門到底是哪個部門，大多數券商投行人士和準新三板項目負責人們給的意見都不一致。

“一般地方政府部門是不會攬這個事情的，這就要看準新三板項目和地方政府的關系了。最理想的操作方式是，準新三板項目所在鎮、縣給這家企業敲個章，證明這家企業在當地沒有違法違規行為。”北京一家券商新三板業務工作人員對記者說。

這名工作人員補充，如果無法操作，另外一個方式是，主辦券商和企業出具一個“無違法違規”的承諾，券商和企業方面代表人簽字。“總之，證明、承諾、談話簽字一定要有一個。”該工作人員說。

要求提供工作底稿

值得注意的是，記者了解到，目前股轉公司還要求主辦券商提交所有的工作底稿，希望通過這種方式給主辦券商施加壓力，迫使主辦券商在業務過程中主動對企業情況向工商、社保及稅務部門查證。

提及股轉公司的思路，接受記者采訪的券商投行人士稱，券商在新三板業務上的壓力正在增加。“以前，項目IPO過不了的，就立馬想著轉到三板上，現在三板也開始嚴格了，很多東西不能隨便去做了。”

目前，西部證券場外市場總部總經理程曉明未對股轉公司的要求做評論，只是反復強調此前接受記者采訪時提及的幾個觀點。

他認為，新三板的發展還是應該以市場為導向，監管部門需要做的是嚴格退市制度，不要糾纏公司現在的情況，也不要總看財務指標，企業退不退市要由投資人說了算，而投資人對企業的評價就看股價和交易量即可。

此外，也不應用行政手段來控制每年的掛牌量，讓市場來制定淘汰制度。