證監(jiān)會高層分工調整落定
隨著證監(jiān)會新一屆班子的落定,證監(jiān)會部級干部的分工分管范圍也進行了相應的調整。證監(jiān)會網(wǎng)站9月初的公開信息顯示,發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部均由證監(jiān)會副主席姚剛分管,升任主席助理的張育軍則分管基金部和機構部。
在市場人士眼中,證監(jiān)會的核心權力部門在于行政審批大權在握的一線部門,包括發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、上市部、基金部、機構部、會計部、國際部、期貨一部、期貨二部。而沒有行政許可權限的部門往往被視為二線部門,包括法律部、稽查局、研究中心、辦公廳、機關黨委、行政處罰委員會、人教部、公眾公司部、稽查總隊、協(xié)調部、網(wǎng)控辦、信息中心等。但由于人教部和辦公廳負責人事任免以及部委間協(xié)調、政策制定等工作,因此在會內干部眼中,這兩個部門也屬于機要部門。
一接近證監(jiān)會人士稱,比較意外的是幾個一線部門均歸給了姚剛和張育軍。其中,最受市場關注的發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部,均由姚剛分管。而姚剛是會內惟一的部級后備干部,因此此次調整有相當程度出乎市場預期。
有投行人士向媒體表示,這樣的分工在他印象中未有先例,“這幾個部門分別管理的是證券公司及證券咨詢管理、基金和期貨公司,而最近一段時間,這幾種機構的業(yè)務日趨重疊。”他認為此次統(tǒng)一管理,意味著要對這些金融機構進行整合和協(xié)調,打造一個足以與銀行抗衡的證券系財富管理業(yè)。
除了副部級層面的分管職能調整,證監(jiān)會行政權限的下放也進入了實施階段。消息人士稱,證監(jiān)會發(fā)行部的三處、四處人員已經(jīng)進行了縮編。“一部分調入了一處和二處,一部分選擇去滬深兩市交易所。”據(jù)悉,整個審核權下放將在今年年底前實施完畢。
目前證監(jiān)會發(fā)行部下屬6個處室,一處、二處負責主板和中小板首次公開發(fā)行(IPO)的審核,三處、四處負責上市公司再融資的審核。其中,一處和三處偏重于法律和綜合項目審核,二處和四處偏重于財務項目審核。五處管理保薦代表人資格注冊、信用檔案及考試等,綜合處協(xié)助日常工作。根據(jù)證監(jiān)會今年年初的部署,再融資審核權確定將下放至滬深兩市交易所。由此涉及到三處和四處人員的調動,正式開始調動始于今年7月底。
投行人士認為,從行政意義上來看,再融資審核下放到交易所是行政審批權弱化、走向市場化的象征。但具體效果如何,還是要看最終審核權下放后,審核環(huán)節(jié)是否能簡化,審核側重點是否會改變。
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