上海碳排放交易試點“要素”

主要目標

建立該市重點碳排放企業碳排放報告和核查制度、企業碳排放配額分配制度，建立碳排放登記注冊、交易和監管等基礎支撐體系。到2015年，初步建成具有一定兼容性、開放性和示范效應的區域碳排放交易市場，為碳排放交易的全面推行和全國碳交易市場的建設先試先行。

試點范圍

該市行政區域內鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業行業2010年-2011年中任何一年二氧化碳排放量兩萬噸及以上(包括直接排放和間接排放，下同)的重點排放企業，以及航空、港口、機場、鐵路、商業、賓館、金融等非工業行業2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一萬噸及以上的重點排放企業，應當納入試點范圍(這些企業以下簡稱“試點企業”)。試點企業應按規定實行碳排放報告制度，獲得碳排放配額并進行管理，接受碳排放核查并按規定履行碳排放控制責任。

目前及2012年-2015年中二氧化碳年排放量一萬噸及以上的其他企業，在試點期間實行碳排放報告制度(這些企業以下簡稱“報告企業”)，為下一階段擴大試點范圍做好準備。

試點期間，可根據實際情況，在該市重點用能和排放企業范圍內適當擴大試點范圍。

試點時間

2013年至2015年。

交易參與方

交易參與方以試點企業為主，符合條件的其他主體也可參與交易。研究并適時引入投資機構參與交易。

交易標的

以二氧化碳排放配額為主，經國家或該市核證的基于項目的溫室氣體減排量為補充。探索碳排放交易相關產品創新。

配額分配

原則上，基于2009年-2011年試點企業二氧化碳排放水平，兼顧行業發展階段，適度考慮合理增長和企業先期節能減排行動，按各行業配額分配方法，一次性分配試點企業2013年-2015年各年度碳排放配額。對部分有條件的行業，按行業基準線法則進行配額分配。試點期間，碳排放初始配額實行免費發放。適時推行拍賣等有償方式。

登記注冊

建立登記注冊系統，對碳排放配額的發放、持有、轉移、注銷等實行統一登記管理。

交易及履約

碳排放配額交易在該市交易平臺上進行。試點企業通過交易平臺購買或出售持有的配額，并在每年度規定時間內，上繳與上一年度實際碳排放量相當的配額，履行碳排放控制責任。試點期間，試點企業碳排放配額不可預借，可跨年度儲存使用。

碳排放報告和第三方核查

建立企業碳排放監測、報告和第三方核查制度。試點企業與報告企業應于規定時間內提交上一年度企業碳排放報告;第三方核查機構對試點企業提交的碳排放報告進行核查。

交易平臺

依托上海環境能源交易所，建立該市碳排放交易平臺，建設交易系統。

工作進度

(一)2012年，完成各項試點前期準備工作和基礎支撐體系建設。包括科學設定試點碳排放總量控制目標，確定試點企業名單、配額分配方法和企業碳排放核算指南,完成試點企業碳排放初始盤查和配額分配;建立配額登記注冊系統和交易結算系統;制定和頒布相關試點規范性文件;明確監管措施和監管職責。

(二)2013年-2015年，啟動并正式開展試點交易，維護并確保交易體系的正常運行。試點企業在本市交易平臺上開展場內交易，政府相關管理部門加強對交易體系運行情況的適時跟蹤分析、評價和完善。

(三)2015年以后，對試點工作進行整體分析評估，落實貫徹國家統一部署戰略，推進碳排放交易工作，促進循環經濟發展。